Le Lézard
Classé dans : Les affaires
Sujet : Droit / Problèmes légaux

Avis relatif aux affaires disciplinaires - Décision - L'OCRCVM impose des sanctions à Yonathan Chanoch Shields


TORONTO, le 10 janv. 2022 /CNW/ - À la suite d'une audience sur les sanctions tenue le 20 octobre 2021, une formation d'instruction de l'Organisme canadien de réglementation du commerce des valeurs mobilières (OCRCVM) a imposé les sanctions suivantes à Yonathan Chanoch Shields :

(a)     la remise d'une somme de 64?054,80 $;

(b)     une amende de 40?000 $;

(c)     une suspension jusqu'au 20 octobre 2022;

(d)    l'obligation de réussir l'examen du Cours relatif au Manuel sur les normes de conduite avant d'être réinscrit;

(e)     une surveillance étroite pendant les 12 mois suivant sa réinscription.

M. Shields doit aussi payer une somme de 35?000 $ au titre des frais.

On peut consulter la décision sur les sanctions à :

Re Shields, 2021 OCRCVM 31

Dans sa décision du 20 juillet 2021, la formation d'instruction a jugé que M. Shields avait contrevenu aux alinéas 1(a) et 1(q) de la Règle 1300 des courtiers membres. M. Shields n'a pas satisfait à son obligation de connaissance du client à l'égard de neuf clients, et il a mis en oeuvre une stratégie de négociation à risque élevé liée à des options sur contrats à terme qui ne convenait pas à ces clients. Les clients ont subi une perte combinée d'environ 1,2 million de dollars américains.

On peut consulter la décision sur la responsabilité rendue par la formation d'instruction à : 

Re Shields, 2021 OCRCVM 15

L'OCRCVM a officiellement ouvert l'enquête sur la conduite de M. Shields en avril 2018. Les contraventions ont été commises pendant que M. Shields était représentant inscrit à la succursale de Toronto de R.J. O'Brien & Associates Canada Inc., société réglementée par l'OCRCVM. M. Shields n'est plus inscrit auprès d'une société réglementée par l'OCRCVM.

*  *  *

Toute l'information au sujet des procédures disciplinaires concernant les sociétés membres actuelles et anciennes se trouve à la section Affaires disciplinaires du site Web de l'OCRCVM.

On peut obtenir gratuitement des renseignements sur les compétences et les antécédents disciplinaires, le cas échéant, des conseillers employés dans des sociétés réglementées par l'OCRCVM grâce au service Info-conseiller de l'OCRCVM. Pour savoir comment porter plainte au sujet d'un courtier en placement, d'un conseiller ou d'un marché, il suffit de composer le 1 877 442-4322.

L'OCRCVM enquête sur les fautes possibles de ses sociétés membres ou des personnes physiques inscrites auprès de lui. Il peut intenter des procédures disciplinaires pouvant mener à des sanctions telles que des amendes, des suspensions, l'interdiction permanente d'inscription, l'expulsion d'un courtier membre ou la révocation des droits et des privilèges rattachés à l'inscription ou à la qualité de courtier membre.

L'OCRCVM est l'organisme d'autoréglementation pancanadien qui surveille l'ensemble des courtiers en placement et toutes les opérations que ceux-ci effectuent sur les marchés des titres de capitaux propres et des titres de créance au Canada. L'OCRCVM établit des normes élevées en matière de réglementation et de commerce des valeurs mobilières, veille à la protection des investisseurs et renforce l'intégrité des marchés tout en favorisant des marchés financiers sains au Canada. Il s'acquitte de ses responsabilités de réglementation en établissant et en faisant respecter des règles qui régissent la compétence, les activités et la conduite financière de 174 courtiers en placement canadiens de diverses tailles et ayant des modèles d'affaires différents et des quelque 31?000 employés inscrits qui y travaillent. L'OCRCVM établit et fait respecter également des règles d'intégrité du marché qui régissent les opérations effectuées sur les marchés canadiens des titres de capitaux propres et des titres de créance. Pour en savoir plus, consultez notre site Web, à www.ocrcvm.ca.

SOURCE Organisme canadien de réglementation du commerce des valeurs mobilières (OCRCVM) - Nouvelles d'intérêt général


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Communiqué envoyé le 10 janvier 2022 à 10:30 et diffusé par :