Sujets : Droit / Problèmes légaux, Économie, CPG
Pénalité et ordonnances à l'encontre de Frederick Howard Simpson
MONTRÉAL, le 6 août 2019 /CNW Telbec/ - Le 19 juillet 2019, à la suite d'une demande de l'Autorité des marchés financiers, le Tribunal administratif des marchés financiers (TMF) a imposé une pénalité administrative et prononcé des ordonnances à l'encontre de Frederick Howard Simpson1.
Plus précisément, le TMF lui a imposé une pénalité administrative de 35 000 $ pour avoir exercé l'activité de conseiller en valeurs sans être inscrit à ce titre auprès de l'Autorité.
Le TMF lui a également interdit de mener toute activité, directement ou indirectement, en vue d'effectuer une opération sur valeurs pour le compte d'autrui, et lui a interdit d'exercer l'activité de conseiller au sens de la Loi sur les valeurs mobilières.
L'Autorité des marchés financiers est l'organisme de réglementation et d'encadrement du secteur financier du Québec.
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1 | À ne pas confondre avec Frederick Simpson (BDNI no 59011) inscrit à titre de représentant de courtier en placement et en dérivés auprès de RBC Dominion Valeurs mobilières inc. |
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SOURCE Autorité des marchés financiers
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