Avis de décision - L'OCRI sanctionne George Maxim Lukiwski

SASKATOON, SK, le 5 mars 2024 /CNW/ - À la suite d'une audience sur les sanctions tenue le 15 septembre 2023, une formation d'instruction de l'Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI) a imposé, en vertu des Règles visant les courtiers en épargne collective, une amende de 22 500 $ et le paiement d'une somme de 5 000 $ au titre des frais à George Maxim Lukiwski.

Re Lukiwski, 2024 OCRI 28

Dans l'exposé conjoint des faits, George Maxim Lukiwski a reconnu les contraventions suivantes :

a)      lui-même, ou son adjoint dont il était responsable, a modifié et utilisé pour exécuter des opérations 29 formulaires de compte relatifs à 25 clients, en modifiant des renseignements dans ces formulaires sans avoir demandé aux clients de parapher les modifications;

b)      lui-même, ou son adjoint dont il était responsable, a obtenu, eu en sa possession et utilisé pour exécuter des opérations 25 formulaires de compte présignés relatifs à 19 clients.

Durant la période mentionnée dans l'exposé conjoint des faits, George Maxim Lukiwski exerçait ses activités dans la région de Saskatoon, en Saskatchewan.

Toute l'information au sujet des procédures disciplinaires concernant les sociétés membres actuelles et anciennes et les personnes inscrites en vertu des Règles visant les courtiers en placement et règles partiellement consolidées (courtiers en placement), des Règles visant les courtiers en épargne collective (courtiers en épargne collective) et des Règles universelles d'intégrité du marché (RUIM) se trouve sur le site Web de l'OCRI.

On peut obtenir gratuitement des renseignements sur les compétences et les antécédents disciplinaires, le cas échéant, des conseillers employés par des courtiers en placement réglementés par l'OCRI grâce au service Info-conseiller. Pour savoir comment porter plainte au sujet d'un courtier, d'un conseiller ou d'un marché, il suffit de composer le 1 877 442-4322.

L'OCRI enquête sur les fautes possibles de ses sociétés membres ou des personnes physiques inscrites auprès de lui. Il peut intenter des procédures disciplinaires pouvant mener à des sanctions telles que des amendes, des suspensions, l'interdiction permanente de l'inscription, l'expulsion d'un courtier membre ou la révocation des droits et des privilèges rattachés à l'inscription ou à la qualité de courtier membre.

L'Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI) est l'organisme d'autoréglementation pancanadien qui surveille l'ensemble des courtiers en placement et des courtiers en épargne collective et toutes les opérations effectuées sur les marchés des titres de capitaux propres et des titres de créance au Canada. L'OCRI est déterminé à protéger les investisseurs, à assurer une réglementation efficace et uniforme et à renforcer la confiance des Canadiens dans la réglementation financière et les personnes qui s'occupent de leurs placements. Pour en savoir plus, consultez le site www.ocri.ca.

SOURCE L'Organisme canadien de règlementation des investissements (OCRI)