Une formation d'instruction de l'OCRI diffère sa décision lors d'une audience sur le fond dans l'affaire Erika Fawcett

TORONTO, le 6 févr. 2024 /CNW/ - Une audience sur le fond dans l'affaire Erika Fawcett s'est tenue le 29 janvier 2024 devant une formation d'instruction de l'Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI).

Après avoir reçu un exposé conjoint des faits et entendu les observations du personnel de l'OCRI et d'Erika Fawcett au sujet des sanctions, la formation d'instruction a différé sa décision et indiqué qu'elle rendrait une décision écrite et fournirait ses motifs en temps voulu.

La décision de la formation d'instruction sera mise à la disposition du public à www.ocri.ca. 

On peut accéder à l'avis d'audience et à l'exposé des allégations en cliquant sur le lien suivant :

Fawcett, Erika - Avis d'audience et exposé des allégations

Durant la période mentionnée dans l'avis d'audience de règlement, Erika Fawcett exerçait ses activités dans la région de London, en Ontario.

Toute l'information au sujet des procédures disciplinaires concernant les sociétés membres actuelles et anciennes et les personnes inscrites en vertu des Règles visant les courtiers en placement et règles partiellement consolidées (courtiers en placement), des Règles visant les courtiers en épargne collective (courtiers en épargne collective) et des Règles universelles d'intégrité du marché (RUIM) se trouve sur le site Web de l'OCRI.

On peut obtenir gratuitement des renseignements sur les compétences et les antécédents disciplinaires, le cas échéant, des conseillers employés par des courtiers en placement réglementés par l'OCRI grâce au service Info-conseiller. Pour savoir comment porter plainte au sujet d'un courtier, d'un conseiller ou d'un marché, il suffit de composer le 1 877 442-4322.

L'OCRI enquête sur les fautes possibles de ses sociétés membres ou des personnes physiques inscrites auprès de lui. Il peut intenter des procédures disciplinaires pouvant mener à des sanctions telles que des amendes, des suspensions, l'interdiction permanente de l'inscription, l'expulsion d'un courtier membre ou la révocation des droits et des privilèges rattachés à l'inscription ou à la qualité de courtier membre.

L'Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI) est l'organisme d'autoréglementation pancanadien qui surveille l'ensemble des courtiers en placement et des courtiers en épargne collective et toutes les opérations effectuées sur les marchés des titres de capitaux propres et des titres de créance au Canada. L'OCRI est déterminé à protéger les investisseurs, à assurer une réglementation efficace et uniforme et à renforcer la confiance des Canadiens dans la réglementation financière et les personnes qui s'occupent de leurs placements. Pour en savoir plus, consultez le site www.ocri.ca.

SOURCE L'Organisme canadien de règlementation des investissements (OCRI)