Avis de décision - Une formation d'instruction de l'OCRI conclut à la responsabilité de Randy Bryan Hildebrandt

VANCOUVER, BC, le 31 janv. 2025 /CNW/ - À la suite d'une audience disciplinaire tenue du 29 avril au 2 mai et les 16 et 17 septembre, une formation d'instruction de l'Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI) a jugé que, en vertu des Règles visant les courtiers en placement et règles partiellement consolidées, Randy Bryan Hildebrandt ne s'est pas acquitté adéquatement de son rôle de protection des marchés financiers, du fait qu'il n'a pas effectué de vérifications suffisamment raisonnables ou diligentes de l'activité de négociation de clients.

On peut consulter la décision sur la responsabilité rendue par la formation d'instruction datée du 23 janvier 2025 en cliquant sur le lien suivant :

Re Hildebrandt 2025 OCRI 05

La contravention a été commise pendant que Randy Bryan Hildebrandt était représentant inscrit à la succursale de Vancouver de PI Financial Corp., maintenant Ventum Financial Corp., où il travaille toujours comme personne inscrite.

L'Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI) est l'organisme d'autoréglementation pancanadien qui surveille l'ensemble des courtiers en placement et des courtiers en épargne collective et toutes les opérations effectuées sur les marchés des titres de capitaux propres et des titres de créance au Canada. L'OCRI est déterminé à protéger les investisseurs, à assurer une réglementation efficace et uniforme et à renforcer la confiance des Canadiens dans la réglementation financière et les personnes qui s'occupent de leurs placements. Pour en savoir plus, consultez le site www.ocri.ca.

Toute l'information au sujet des procédures disciplinaires concernant les sociétés membres actuelles et anciennes et les personnes inscrites en vertu des Règles visant les courtiers en placement et règles partiellement consolidées (courtiers en placement), des Règles visant les courtiers en épargne collective (courtiers en épargne collective) et des Règles universelles d'intégrité du marché (RUIM) se trouve sur le site Web de l'OCRI.

On peut obtenir gratuitement des renseignements sur les compétences et les antécédents disciplinaires, le cas échéant, des conseillers employés par des courtiers en placement réglementés par l'OCRI grâce au service Info-conseiller. Pour savoir comment porter plainte au sujet d'un courtier, d'un conseiller ou d'un marché, il suffit de composer le 1 877 442-4322.

L'OCRI enquête sur les fautes possibles de ses sociétés membres ou des personnes physiques inscrites auprès de lui. Il peut intenter des procédures disciplinaires pouvant mener à des sanctions telles que des amendes, des suspensions, l'interdiction permanente de l'inscription, l'expulsion d'un courtier membre ou la révocation des droits et des privilèges rattachés à l'inscription ou à la qualité de courtier membre.

SOURCE L'Organisme canadien de règlementation des investissements (OCRI)